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關(guān)于國有控股混合所有制企業(yè)開展員工持股試點(diǎn)的意見(國資發(fā)改革(2016)133號(hào))

時(shí)間:2021-01-13 13:04:47  來源:長沙聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所   點(diǎn)擊率:
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關(guān)于印發(fā)《關(guān)于國有控股混合所有制企業(yè)開展員工持股試點(diǎn)的意見》的通知
國資發(fā)改革(2016)133號(hào)



各省、自治區(qū)、直轄市人民政府、國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu):

       經(jīng)國務(wù)院同意,現(xiàn)將《關(guān)于國有控股混合所有制企業(yè)開展員工持股試點(diǎn)的意見》印發(fā)給你們,請(qǐng)結(jié)合實(shí)際認(rèn)真貫徹執(zhí)行。



 
國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) 中華人民共和國財(cái)政部 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
2016年8月2日


 
關(guān)于國有控股混合所有制企業(yè)開展員工持股試點(diǎn)的意見



       為全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會(huì)精神,落實(shí)“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局和創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念,根據(jù)《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》(中發(fā)〔2015〕22號(hào))有關(guān)要求,經(jīng)國務(wù)院同意,現(xiàn)就國有控股混合所有制企業(yè)開展員工持股試點(diǎn)提出以下意見。


一、試點(diǎn)原則


(一)堅(jiān)持依法合規(guī),公開透明。依法保護(hù)各類股東權(quán)益,嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和國有企業(yè)改制、國有產(chǎn)權(quán)管理等有關(guān)規(guī)定,確保規(guī)則公開、程序公開、結(jié)果公開,杜絕暗箱操作,嚴(yán)禁利益輸送,防止國有資產(chǎn)流失。不得侵害企業(yè)內(nèi)部非持股員工合法權(quán)益。

(二)堅(jiān)持增量引入,利益綁定。主要采取增資擴(kuò)股、出資新設(shè)方式開展員工持股,并保證國有資本處于控股地位。建立健全激勵(lì)約束長效機(jī)制,符合條件的員工自愿入股,入股員工與企業(yè)共享改革發(fā)展成果,共擔(dān)市場競爭風(fēng)險(xiǎn)。

(三)堅(jiān)持以崗定股,動(dòng)態(tài)調(diào)整。員工持股要體現(xiàn)愛崗敬業(yè)的導(dǎo)向,與崗位和業(yè)績緊密掛鉤,支持關(guān)鍵技術(shù)崗位、管理崗位和業(yè)務(wù)崗位人員持股。建立健全股權(quán)內(nèi)部流轉(zhuǎn)和退出機(jī)制,避免持股固化僵化。

(四)堅(jiān)持嚴(yán)控范圍,強(qiáng)化監(jiān)督。嚴(yán)格試點(diǎn)條件,限制試點(diǎn)數(shù)量,防止“一哄而起”。嚴(yán)格審批程序,持續(xù)跟蹤指導(dǎo),加強(qiáng)評(píng)價(jià)監(jiān)督,確保試點(diǎn)工作目標(biāo)明確、操作規(guī)范、過程可控。



二、試點(diǎn)企業(yè)條件


(一)主業(yè)處于充分競爭行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類企業(yè)。

(二)股權(quán)結(jié)構(gòu)合理,非公有資本股東所持股份應(yīng)達(dá)到一定比例,公司董事會(huì)中有非公有資本股東推薦的董事。

(三)公司治理結(jié)構(gòu)健全,建立市場化的勞動(dòng)人事分配制度和業(yè)績考核評(píng)價(jià)體系,形成管理人員能上能下、員工能進(jìn)能出、收入能增能減的市場化機(jī)制。

(四)營業(yè)收入和利潤90%以上來源于所在企業(yè)集團(tuán)外部市場。

優(yōu)先支持人才資本和技術(shù)要素貢獻(xiàn)占比較高的轉(zhuǎn)制科研院所、高新技術(shù)企業(yè)、科技服務(wù)型企業(yè)(以下統(tǒng)稱科技型企業(yè))開展員工持股試點(diǎn)。中央企業(yè)二級(jí)(含)以上企業(yè)以及各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)所屬一級(jí)企業(yè)原則上暫不開展員工持股試點(diǎn)。違反國有企業(yè)職工持股有關(guān)規(guī)定且未按要求完成整改的企業(yè),不開展員工持股試點(diǎn)。



三、企業(yè)員工入股


(一)員工范圍。參與持股人員應(yīng)為在關(guān)鍵崗位工作并對(duì)公司經(jīng)營業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接或較大影響的科研人員、經(jīng)營管理人員和業(yè)務(wù)骨干,且與本公司簽訂了勞動(dòng)合同。

黨中央、國務(wù)院和地方黨委、政府及其部門、機(jī)構(gòu)任命的國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員不得持股。外部董事、監(jiān)事(含職工代表監(jiān)事)不參與員工持股。如直系親屬多人在同一企業(yè)時(shí),只能一人持股。

(二)員工出資。員工入股應(yīng)主要以貨幣出資,并按約定及時(shí)足額繳納。按照國家有關(guān)法律法規(guī),員工以科技成果出資入股的,應(yīng)提供所有權(quán)屬證明并依法評(píng)估作價(jià),及時(shí)辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)。上市公司回購本公司股票實(shí)施員工持股,須執(zhí)行有關(guān)規(guī)定。

試點(diǎn)企業(yè)、國有股東不得向員工無償贈(zèng)與股份,不得向持股員工提供墊資、擔(dān)保、借貸等財(cái)務(wù)資助。持股員工不得接受與試點(diǎn)企業(yè)有生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)往來的其他企業(yè)的借款或融資幫助。

(三)入股價(jià)格。在員工入股前,應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估。員工入股價(jià)格不得低于經(jīng)核準(zhǔn)或備案的每股凈資產(chǎn)評(píng)估值。國有控股上市公司員工入股價(jià)格按證券監(jiān)管有關(guān)規(guī)定確定。

(四)持股比例。員工持股比例應(yīng)結(jié)合企業(yè)規(guī)模、行業(yè)特點(diǎn)、企業(yè)發(fā)展階段等因素確定。員工持股總量原則上不高于公司總股本的30%,單一員工持股比例原則上不高于公司總股本的1%。企業(yè)可采取適當(dāng)方式預(yù)留部分股權(quán),用于新引進(jìn)人才。國有控股上市公司員工持股比例按證券監(jiān)管有關(guān)規(guī)定確定。

(五)股權(quán)結(jié)構(gòu)。實(shí)施員工持股后,應(yīng)保證國有股東控股地位,且其持股比例不得低于公司總股本的34%。

(六)持股方式。持股員工可以個(gè)人名義直接持股,也可通過公司制企業(yè)、合伙制企業(yè)、資產(chǎn)管理計(jì)劃等持股平臺(tái)持有股權(quán)。通過資產(chǎn)管理計(jì)劃方式持股的,不得使用杠桿融資。持股平臺(tái)不得從事除持股以外的任何經(jīng)營活動(dòng)。



四、企業(yè)員工股權(quán)管理


(一)股權(quán)管理主體。員工所持股權(quán)一般應(yīng)通過持股人會(huì)議等形式選出代表或設(shè)立相應(yīng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理。該股權(quán)代表或機(jī)構(gòu)應(yīng)制定管理規(guī)則,代表持股員工行使股東權(quán)利,維護(hù)持股員工合法權(quán)益。

(二)股權(quán)管理方式。公司各方股東應(yīng)就員工股權(quán)的日常管理、動(dòng)態(tài)調(diào)整和退出等問題協(xié)商一致,并通過公司章程或股東協(xié)議等予以明確。

(三)股權(quán)流轉(zhuǎn)。實(shí)施員工持股,應(yīng)設(shè)定不少于36個(gè)月的鎖定期。在公司公開發(fā)行股份前已持股的員工,不得在公司首次公開發(fā)行時(shí)轉(zhuǎn)讓股份,并應(yīng)承諾自上市之日起不少于36個(gè)月的鎖定期。鎖定期滿后,公司董事、高級(jí)管理人員每年可轉(zhuǎn)讓股份不得高于所持股份總數(shù)的25%。

持股員工因辭職、調(diào)離、退休、死亡或被解雇等原因離開本公司的,應(yīng)在12個(gè)月內(nèi)將所持股份進(jìn)行內(nèi)部轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓給持股平臺(tái)、符合條件的員工或非公有資本股東的,轉(zhuǎn)讓價(jià)格由雙方協(xié)商確定;轉(zhuǎn)讓給國有股東的,轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得高于上一年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值。國有控股上市公司員工轉(zhuǎn)讓股份按證券監(jiān)管有關(guān)規(guī)定辦理。

(四)股權(quán)分紅。員工持股企業(yè)應(yīng)處理好股東短期收益與公司中長期發(fā)展的關(guān)系,合理確定利潤分配方案和分紅率。企業(yè)及國有股東不得向持股員工承諾年度分紅回報(bào)或設(shè)置托底回購條款。持股員工與國有股東和其他股東享有同等權(quán)益,不得優(yōu)先于國有股東和其他股東取得分紅收益。

(五)破產(chǎn)重整和清算。員工持股企業(yè)破產(chǎn)重整和清算時(shí),持股員工、國有股東和其他股東應(yīng)以出資額為限,按照出資比例共同承擔(dān)責(zé)任。



五、試點(diǎn)工作實(shí)施


(一)試點(diǎn)企業(yè)數(shù)量。選擇少量企業(yè)開展試點(diǎn)。各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)可分別選擇5-10戶企業(yè),國務(wù)院國資委可從中央企業(yè)所屬子企業(yè)中選擇10戶企業(yè),開展首批試點(diǎn)。

(二)試點(diǎn)企業(yè)確定。開展員工持股試點(diǎn)的地方國有企業(yè),由省級(jí)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)有關(guān)部門,在審核申報(bào)材料的基礎(chǔ)上確定。開展試點(diǎn)的中央企業(yè)所屬子企業(yè),由國有股東單位在審核有關(guān)申報(bào)材料的基礎(chǔ)上,報(bào)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)確定。

(三)員工持股方案制定。企業(yè)開展員工持股試點(diǎn),應(yīng)深入分析實(shí)施員工持股的必要性和可行性,以適當(dāng)方式向員工充分提示持股風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定制定員工持股方案,并對(duì)實(shí)施員工持股的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估,制定應(yīng)對(duì)預(yù)案。員工持股方案應(yīng)對(duì)持股員工條件、持股比例、入股價(jià)格、出資方式、持股方式、股權(quán)分紅、股權(quán)管理、股權(quán)流轉(zhuǎn)及員工崗位變動(dòng)調(diào)整股權(quán)等操作細(xì)節(jié)作出具體規(guī)定。

(四)員工持股方案審批及備案。試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)通過職工代表大會(huì)等形式充分聽取本企業(yè)職工對(duì)員工持股方案的意見,并由董事會(huì)提交股東(大)會(huì)進(jìn)行審議。地方試點(diǎn)企業(yè)的員工持股方案經(jīng)股東(大)會(huì)審議通過后,報(bào)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)備案,同時(shí)抄報(bào)省級(jí)人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu);中央試點(diǎn)企業(yè)的員工持股方案經(jīng)股東(大)會(huì)審議通過后,報(bào)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)備案。

(五)試點(diǎn)企業(yè)信息公開。試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)將持股員工范圍、持股比例、入股價(jià)格、股權(quán)流轉(zhuǎn)、中介機(jī)構(gòu)以及審計(jì)評(píng)估等重要信息在本企業(yè)內(nèi)部充分披露,切實(shí)保障員工的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。國有控股上市公司執(zhí)行證券監(jiān)管有關(guān)信息披露規(guī)定。

(六)規(guī)范關(guān)聯(lián)交易。國有企業(yè)不得以任何形式向本企業(yè)集團(tuán)內(nèi)的員工持股企業(yè)輸送利益。國有企業(yè)購買本企業(yè)集團(tuán)內(nèi)員工持股企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù),或者向員工持股企業(yè)提供設(shè)備、場地、技術(shù)、勞務(wù)、服務(wù)等,應(yīng)采用市場化方式,做到價(jià)格公允、交易公平。有關(guān)關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由一級(jí)企業(yè)以適當(dāng)方式定期公開,并列入企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)和財(cái)務(wù)審計(jì)內(nèi)容。



六、組織領(lǐng)導(dǎo)


實(shí)施員工持股試點(diǎn),事關(guān)國有企業(yè)改革發(fā)展大局,事關(guān)廣大員工切身利益,各地區(qū)、各有關(guān)部門要高度重視,加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),精心組織,落實(shí)責(zé)任,確保試點(diǎn)工作規(guī)范有序開展。國務(wù)院國資委負(fù)責(zé)中央企業(yè)試點(diǎn)工作,同時(shí)負(fù)責(zé)指導(dǎo)地方國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)做好試點(diǎn)工作,重要問題應(yīng)及時(shí)向國務(wù)院國有企業(yè)改革領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。首批試點(diǎn)原則上在2016年啟動(dòng)實(shí)施,各有關(guān)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)要嚴(yán)格審核試點(diǎn)企業(yè)申報(bào)材料,成熟一戶開展一戶,2018年年底進(jìn)行階段性總結(jié),視情況適時(shí)擴(kuò)大試點(diǎn)。試點(diǎn)企業(yè)要按照要求規(guī)范操作,嚴(yán)格履行有關(guān)決策和審批備案程序,扎實(shí)細(xì)致開展員工持股試點(diǎn)工作,積極探索員工持股有效模式,切實(shí)轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機(jī)制,激發(fā)企業(yè)活力。各有關(guān)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)要對(duì)試點(diǎn)企業(yè)進(jìn)行定期跟蹤檢查,及時(shí)掌握情況,發(fā)現(xiàn)問題,糾正不規(guī)范行為。試點(diǎn)過程中出現(xiàn)制度不健全、程序不規(guī)范、管理不到位等問題,致使國有資產(chǎn)流失、損害有關(guān)股東合法權(quán)益或嚴(yán)重侵害企業(yè)職工合法權(quán)益的,要依法依紀(jì)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

金融、文化等國有企業(yè)實(shí)施員工持股,中央另有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。國有科技型企業(yè)的股權(quán)和分紅激勵(lì),按國務(wù)院有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。已按有關(guān)規(guī)定實(shí)施員工持股的企業(yè),繼續(xù)規(guī)范實(shí)施。國有參股企業(yè)的員工持股不適用本意見。